Что такое окуд банка

«ОК 011-93. Общероссийский классификатор управленческой документации» (утв. Постановлением Госстандарта России от 30.12.1993 N 299) (ред. от 12.08.2021)

КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ,

МЕТРОЛОГИИ И СЕРТИФИКАЦИИ

Russian Classification of Management Documentation

Список изменяющих документов

(в ред. Изменений N 1/96 ОКУД, утв. Госстандартом России,

N 2/98 ОКУД, утв. Госстандартом России 02.04.1998,

N 9/2001 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.05.2001,

N 10/2001 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.10.2001,

N 11/2001 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.10.2001,

N 12/2001 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.11.2001,

N 13/2001 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.12.2001,

N 14/2002 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.03.2002,

N 15/2002 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.09.2002,

N 16/2002 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.10.2002,

N 17/2002 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.12.2002,

N 18/2003 ОКУД, утв. Госстандартом России 15.06.2003,

N 19/2003 ОКУД, утв. Госстандартом России 15.06.2003,

N 20/2003 ОКУД, утв. Госстандартом России 15.10.2003,

N 21/2004 ОКУД, утв. Госстандартом России 01.08.2004,

N 22/2004 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.04.2005,

N 23/2004 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.04.2005,

N 24/2005 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.06.2005,

N 25/2005 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.08.2005,

N 26/2005 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.10.2005,

N 27/2005 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.11.2005,

N 28/2005 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.03.2006,

N 29/2006 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.05.2006,

N 30/2006 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.07.2006,

N 31/2006 ОКУД, утв. Ростехрегулированием 01.07.2006,

N 32/2006 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 29.05.2006 N 103-ст,

N 33/2006 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 16.08.2006 N 163-ст,

N 34/2006 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 16.08.2006 N 162-ст,

N 35/2006 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 16.08.2006 N 161-ст,

N 36/2006 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 18.12.2006 N 314-ст,

N 37/2007 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 27.03.2007 N 47-ст,

N 38/2007 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 27.03.2007 N 48-ст,

N 39/2007 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 19.04.2007 N 70-ст,

N 40/2007 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 18.07.2007 N 182-ст,

N 41/2007 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 04.09.2007 N 229-ст,

N 42/2007 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 16.11.2007 N 309-ст,

N 43/2007 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 16.11.2007 N 312-ст,

N 44/2007 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 27.12.2007 N 420-ст,

N 45/2008 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 28.03.2008 N 71-ст,

N 46/2008 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 06.08.2008 N 159-ст,

N 47/2008 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 06.08.2008 N 160-ст,

N 48/2008 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 13.10.2008 N 254-ст,

N 49/2008 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 13.10.2008 N 255-ст,

N 50/2009 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 18.02.2009 N 16-ст,

N 51/2009 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 18.02.2009 N 17-ст,

N 52/2009 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 23.04.2009 N 150-ст,

N 53/2009 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 08.06.2009 N 190-ст,

N 54/2010 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 31.03.2010 N 49-ст,

N 55/2010 ОКУД, утв. Приказом Ростехрегулирования от 31.03.2010 N 50-ст,

N 56/2010 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 20.07.2010 N 180-ст,

N 57/2010 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 08.09.2010 N 223-ст,

N 58/2010 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 12.11.2010 N 423-ст,

N 59/2010 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 23.12.2010 N 1075-ст,

N 60/2010 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 23.12.2010 N 1076-ст,

N 61/2011 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 30.09.2011 N 423-ст,

N 62/2011 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.10.2011 N 499-ст,

N 63/2011 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.10.2011 N 500-ст,

N 64/2011 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 14.12.2011 N 1511-ст,

N 65/2012 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 24.05.2012 N 84-ст,

N 66/2012 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 24.05.2012 N 85-ст,

N 67/2012 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 24.05.2012 N 86-ст,

N 68/2012 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 12.12.2012 N 1878-ст,

N 69/2013 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 15.04.2013 N 49-ст,

N 70/2013 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 04.07.2013 N 278-ст,

N 71/2013 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 26.09.2013 N 1097-ст,

N 72/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 27.03.2014 N 239-ст,

N 73/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 27.03.2014 N 240-ст,

N 74/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.06.2014 N 676-ст,

N 75/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.06.2014 N 676-ст,

N 76/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.06.2014 N 676-ст,

N 77/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.06.2014 N 676-ст,

N 78/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.06.2014 N 676-ст,

N 79/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.06.2014 N 676-ст,

N 80/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.06.2014 N 676-ст,

N 81/2014 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.06.2014 N 676-ст,

N 82/2015 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 26.05.2015 N 425-ст,

N 83/2015 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 05.08.2015 N 1071-ст,

N 84/2015 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 05.08.2015 N 1072-ст,

N 85/2015 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 26.11.2015 N 2003-ст,

N 86/2015 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 26.11.2015 N 2004-ст,

N 87/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 29.03.2016 N 217-ст,

N 88/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 29.03.2016 N 218-ст,

N 89/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 29.03.2016 N 219-ст,

N 90/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 02.06.2016 N 484-ст,

N 91/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 02.06.2016 N 485-ст,

N 92/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 29.06.2016 N 732-ст,

N 93/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 05.08.2016 N 904-ст,

N 94/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 05.08.2016 N 905-ст,

N 95/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 06.12.2016 N 1961-ст,

N 96/2016 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 06.12.2016 N 1962-ст,

N 97/2017 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 04.05.2017 N 352-ст,

N 98/2017 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.05.2017 N 419-ст,

N 99/2017 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 25.05.2017 N 423-ст,

N 100/2017 ОКУД утв. Приказом Росстандарта от 03.08.2017 N 793-ст,

N 101/2017 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 08.09.2017 N 1046-ст,

N 102/2017 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 29.11.2017 N 1852-ст,

N 103/2017 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 21.12.2017 N 2051-ст,

N 104/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 01.06.2018 N 301-ст,

N 105/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 10.07.2018 N 403-ст,

N 106/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 11.09.2018 N 593-ст,

N 107/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 12.12.2018 N 1095-ст,

N 108/2018 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 27.12.2018 N 1167-ст,

N 109/2019 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 20.02.2019 N 44-ст,

N 110/2019 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 23.04.2019 N 158-ст,

N 111/2019 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 29.05.2019 N 238-ст,

N 112/2019 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 17.07.2019 N 399-ст,

N 113/2019 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 17.07.2019 N 400-ст,

N 114/2020 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 11.02.2020 N 54-ст,

N 115/2020 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 22.05.2020 N 222-ст,

N 116/2020 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 22.05.2020 N 223-ст,

N 117/2020 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 22.05.2020 N 224-ст,

N 118/2020 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 22.05.2020 N 225-ст,

N 119/2020 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 22.05.2020 N 226-ст,

N 120/2020 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 11.11.2020 N 1048-ст,

N 121/2020 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 11.11.2020 N 1049-ст,

N 122/2020 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 11.11.2020 N 1050-ст,

N 123/2021 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 12.04.2021 N 199-ст,

N 124/2021 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 12.04.2021 N 200-ст,

N 125/2021 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 16.06.2021 N 559-ст,

N 126/2021 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 16.06.2021 N 560-ст,

N 127/2021 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 16.06.2021 N 561-ст,

N 128/2021 ОКУД, утв. Приказом Росстандарта от 12.08.2021 N 711-ст)

Источник

Что такое окуд банка

ОБЩЕРОССИЙСКИЙ КЛАССИФИКАТОР УПРАВЛЕНЧЕСКОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ

Russian Classification of Management Documentation

Дата введения 1994-07-01

Предисловие

1 РАЗРАБОТАН Всероссийским научно-исследовательским институтом классификации, терминологии и информации по стандартизации и качеству (ВНИИКИ) Госстандарта России, Всероссийским научно-исследовательским институтом документоведения и архивного дела (ВНИИДАД) Росархива, Департаментом информатизации Центрального банка России, Акционерным обществом «Финтех», Вычислительным центром (ВЦ) Госкомстата России, Всероссийским центром производительности (ВЦП) Минтруда России, Пенсионным фондом России, Объединением ИнформВЭС МВЭС России

ВНЕСЕН Главным управлением технической политики в области стандартизации Госстандарта России

2 ПРИНЯТ И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Постановлением Госстандарта России от 30.12.93 N 299

3 ИЗДАНИЕ (сентябрь 2005 г.) с Изменениями N 1 (ИУС 3-97), N 2 (ИУС 9-98), N 3 (ИУС 9-98), N 4 (ИУС 7-99), N 5 (ИУС 10-99), N 6 (ИУС 5-2000), N 7 (ИУС 10-2000), N 8 (ИУС 11-2000), N 9 (ИУС 8-2001), N 10 (ИУС 12-2001), N 11 (ИУС 12-2001), N 12 (ИУС 12-2001), N 13 (ИУС 2-2002), N 14 (ИУС 5-2002), N 15 (ИУС 11-2002), N 16 (ИУС 12-2002), N 17 (ИУС 2-2003), N 18 (ИУС 8-2003), N 19 (ИУС 8-2003), N 20 (ИУС 12-2003), N 21 (ИУС 7-2004), N 22 (ИУС 2-2005), N 23 (ИУС 3-2005), N 24 (ИУС 5-2005), N 25 (ИУС 7-2005), N 26 (ИУС 10-2005).

Примечание изготовителя базы данных:

ВНЕСЕНЫ Изменения: N 27/2005 (ИУС 11, 2005), N 28/2005 (ИУС 3, 2006), N 29/2006 (ИУС 5, 2006), N 30/2006 (ИУС 6, 2006), N 31/2006 (ИУС 1, 2007 с Поправкой 2/2018 ИУС N 4, 2018), N 32/2006 (ИУС 8, 2006), N 33/2006 (ИУС 11, 2006), N 34/2006 (ИУС 11, 2006), N 35/2006 (ИУС 11, 2006), N 36/2006 (ИУС 3, 2007), N 37/2007 (ИУС 6, 2007), N 38/2007 (ИУС 6, 2007), N 39/2007 (ИУС 7, 2007), N 40/2007 (ИУС 10, 2007), N 41/2007 (ИУС 11, 2007), N 42/2007 (ИУС 2, 2008), N 43/2007 (ИУС 2, 2008), N 44/2007 (ИУС 3, 2008), N 45/2008 (ИУС 6, 2008), N 46/2008 (ИУС 10, 2008), N 47/2008 (ИУС 10, 2008), N 48/2008 (ИУС 1, 2009), N 49/2008 (ИУС 1, 2009), N 50/2009 (ИУС 5, 2009), N 51/2009 (ИУС 5, 2009), N 52/2009 (ИУС 7, 2009), N 53/2009 (ИУС 8, 2009), N 54/2010 (ИУС 6, 2010), N 55/2010 (ИУС 6, 2010), N 56/2010 (ИУС 10, 2010), N 57/2010 (ИУС 11, 2010), N 58/2010 (ИУС 2, 2011), N 59/2010 (ИУС 3, 2011), N 60/2010 (ИУС 3, 2011), N 61/2011 (ИУС 12, 2011), N 62/2011 (ИУС 1, 2012 с Поправкой 3/2018 ИУС N 4, 2018), N 63/2011 (ИУС 1, 2012), N 64/2012 (ИУС 3, 2012), N 65/2012 (ИУС 8, 2012), N 66/2012 (ИУС 8, 2012), N 67/2012 (ИУС 8, 2012 с Поправкой 4/2018 ИУС N 4, 2018), N 68/2012 (ИУС N 2, 2013), N 69/2013 (ИУС 6, 2013), N 70/2013 (ИУС 9, 2013), N 71/2013 (ИУС 12, 2013), N 72/2014 (ИУС 7, 2014), N 73/2014 (ИУС 7, 2014), N 74/2014 (ИУС 10, 2014 с Поправкой 5/2018 ИУС N 4, 2018), N 75/2014 (ИУС 10, 2014), N 76/2014 (ИУС 10, 2014), N 77/2014 (ИУС 10, 2014 с Поправкой 6/2018 ИУС N 4, 2018), N 78/2014 (ИУС 10, 2014 с Поправкой 7/2018 ИУС N 4, 2018), N 79/2014 (ИУС 10, 2014), N 80/2014 (ИУС 10, 2014), N 81/2014 (ИУС 10, 2014), N 82/2015 (ИУС 9, 2015), N 83/2015 (ИУС 11, 2015), N 84/2015 (ИУС 11, 2015), N 85/2015 (ИУС 3, 2016), N 86/2015 (ИУС 3, 2016), N 87/2016 (ИУС 7, 2016), N 88/2016 (ИУС 7, 2016), N 89/2016 (ИУС 7, 2016), N 90/2016 (ИУС 9, 2016), N 91/2016 (ИУС 9, 2016), N 92/2016 (ИУС 10, 2016), N 93/2016 (ИУС 11, 2016), N 94/2016 (ИУС 11, 2016), N 95/2016 (ИУС 3, 2017), N 96/2016 (ИУС 3, 2017), N 97/2017 (ИУС N 8, 2017), N 98/2017 (ИУС N 9, 2017), N 99/2017 (ИУС N 9, 2017), N 100/2017 (ИУС N 11, 2017), N 101/2017 (ИУС N 12, 2017), N 102/2017 (ИУС N 3, 2018), N 103/2017 (ИУС N 3, 2018), N 104/2018 (ИУС N 8, 2018), N 105/2018 (ИУС N 9, 2018), N 106/2018 (ИУС N 11, 2018), N 107/2018 (ИУС N 2, 2019), N 108/2018 (ИУС N 3, 2019), N 109/2019 (ИУС N 4, 2019), N 110/2019 (ИУС N 7, 2019), N 111/2019 (ИУС N 8, 2019), N 112/2019 (ИУС N 9, 2019), N 113/2019 (ИУС N 9, 2019), N 114/2020 (ИУС N 4, 2020), N 115/2020 (ИУС N 8, 2020), N 116/2020 (ИУС N 8, 2020 с Поправкой 8/2020 ИУС N 9, 2020), N 117/2020 (ИУС N 8, 2020), N 118/2020 (ИУС N 8, 2020), N 119/2020 (ИУС N 8, 2020), N 120/2020 (ИУС N 1, 2021), N 121/2020 (ИУС N 1, 2021), N 122/2020 (ИУС N 1, 2021), N 123/2021 (ИУС N 6, 2021), N 124/2021 (ИУС N 6, 2021), N 125/2021 (ИУС N 9, 2021), N 126/2021 (ИУС N 9, 2021), N 127/2021 (ИУС N 9, 2021), N 128/2021 (ИУС N 10, 2021).

ВНЕСЕНЫ: поправка, опубликованная в ИУС N 4, 2018 год; поправка 1/2018, опубликованная в ИУС N 4, 2018 год

Поправки внесены изготовителем базы данных

Введение

Общероссийский классификатор управленческой документации (ОКУД) является составной частью Единой системы классификации и кодирования технико-экономической и социальной информации и охватывает унифицированные системы документации и формы документов, разрешенных к применению в народном хозяйстве.

Общероссийский классификатор управленческой документации разработан взамен Общесоюзного классификатора управленческой документации (1 89 012) на территории Российской Федерации.

ОКУД предназначен для решения следующих задач:

— регистрации форм документов;

— упорядочения информационных потоков в народном хозяйстве;

— сокращения количества применяемых форм;

— исключения из обращения неунифицированных форм документов;

— обеспечения учета и систематизации унифицированных форм документов на основе их регистрации;

— контроля за составом форм документов и исключения дублирования информации, применяемой в сфере управления;

— рациональной организации контроля за применением унифицированных форм документов.

В ОКУД приведены наименования и кодовые обозначения унифицированных форм документов, входящих в унифицированные системы документации.

Код унифицированной формы документа (код) состоит из семи цифровых десятичных знаков и контрольного числа (КЧ).

В ОКУД принята иерархическая классификация с тремя ступенями.

Каждая позиция классификатора состоит из двух блоков:

— блока наименований объекта классификации.

Идентификация унифицированной формы проводится через классификацию.

Структура кодового обозначения унифицированной формы документа по ОКУД:

Пример кодового обозначения унифицированной формы документа по ОКУД: 09010046 Расчетная ведомость по страховым взносам в Пенсионный фонд

Блок наименований объекта классификации представляет собой запись наименования конкретной унифицированной формы документа.

С целью обеспечения преемственности обозначений унифицированных форм документов, сложившихся в органах государственной статистики, в унифицированных системах первичной учетной документации (03 класс) и отчетно-статистической документации (06 класс) приводится также «Индекс», а для отчетно-статистической документации и «Периодичность» представления унифицированных форм документов.

Коды ОКУД подлежат простановке в унифицированных формах документов.

Классы с 60-го по 79-й включительно, не приведенные в ОКУД, выделены для унифицированных систем документации Вооруженных Сил Российской Федерации. Регистрацию унифицированных форм документов этих систем осуществляет Генеральный штаб Вооруженных сил Российской Федерации в установленном им порядке.

В создаваемых на основе настоящего общероссийского классификатора отраслевых (ведомственных) классификаторах при необходимости введения в эти классификаторы дополнительных классов для их кодирования должна использоваться серия кодов 80-99.

Вновь разработанные унифицированные формы документов, входящие в УСД, подлежат регистрации во ВНИИКИ Госстандарта России путем включения их в ОКУД.

Система ведения ОКУД предусматривает взаимодействие ВНИИКИ Госстандарта России с организациями (подразделениями) министерств и ведомств России, ответственных за разработку и утверждение УСД.

Источник

Классификатор ОКУД

ОКУД — Общероссийский классификатор управленческой документации.

В Российской Федерации применяется единая система кодирования и классификации информационных массивов. Она состоит из отдельных классификаторов, охватывающих различные области предоставляемой в органы статистики информации. Известны общероссийские классификаторы, например, ОКОФ (основные фонды), ОКУН (услуги населению), ОКЕИ (единицы измерения) и ряд других. Частью этой системы является ОКУД – классификатор управленческой документации, применяемый, как и другие, в общероссийском масштабе.

ОКУД: назначение и история изменений

ОКУД (или ОК 011-93) утвержден 30/12/93 г. Госстандартом, постановлением №299, начал действовать с 01/07/94 г. Классификатор неоднократно уточнялся и дополнялся. В настоящее время действует редакция документа от 12/12/18 г.

Госстандарт подготовил еще одно изменение (108) от 27/12/18 г. Оно вступает в силу с 01/03/19 г. Текст изменений официально публикуется в информационном указателе «Нацстандарты». Кроме очевидной цели – уменьшения количества применяемых бланков, классификатор необходим для решения определенных проблем учета и обработки информации, таких как:

На заметку! Ранее в России применялся общесоюзный КУД под номером 1 89 012.

Классифицируются документы общероссийские, применяемые в межотраслевом, межведомственном документообороте и разрабатываемые в министерствах (ведомствах).

Структура ОКУД

Классификатор представляет собой перечень наименований и кодов форм документации, сгруппированных по блокам-системам: организационно-распорядительной, первичной учетной, устанавливаемой Банком РФ и прочей документации.

Каждый такой блок сам объединяет схожие группы документов, например, организационно-распорядительный состоит из сгруппированных форм по созданию, ликвидации, реорганизации. В каждой такой группе собраны документы одного вида.

Исходя из сказанного, можно определить структуру кода:

Пример: код по ОКУД 02 11 111 7, «Положение об организации». Класс 02 — «организационно-распорядительные», подкласс 11 – «по созданию организации», 111 — «регистрационный порядковый номер положения об организации». Расшифровав код, можно получить полную информацию о бланке и его назначении. Цифра, контролирующая правильность введения кода, — 7.

Для некоторых групп документов код может несколько видоизменяться в связи со сложившейся практикой кодировки. Например, класс 03 содержит еще одно звено кода. Особо выделяются группы документов по учету сельхозпродукции, сырьевых сельскохозяйственных запасов, по отраслям.

Классы 60-79 в документе не приводятся. Они закреплены за российскими Вооруженными Силами.

На базе действующего ОКУД федеральные исполнительные властные структуры могут создавать собственные формы для подконтрольных организаций, согласовывая их создание с Комитетом по статистике (пост. Пр-ва №835 от 8/07/97 г.). Они используют класс 03. Если создаются отраслевые либо ведомственные классификаторы и возникнет необходимость создания новых классов, используются зарезервированные создателем коды от 80 до 99.

Документы организации и ОКУД

При разработке внутриорганизационной документации, не относящейся к унифицированной (или утверждении к применению унифицированной), нередко возникает вопрос об ОКУД. Обязательно ли при утверждении отдельных документов или альбома унифицированных форм в организации применять ОКУД или действовать по правилам его формирования при разработке собственных форм? Относится ли этот реквизит к обязательным?

ФЗ-402 от 6/12/11 г., ст. 9, определяет обязательные реквизиты документа:

Код ОКУД, как обязательный, в ФЗ не поименован, из чего следует, что отсутствие ОКУД не лишает документ законной силы. Ведомственные документы подтверждают эту позицию (например, документ Минфина №ПЗ-10/2012 от 4/12/12 г., письмо Роструда №ПГ/1487-6-1 от 14/02/13 г.).

В то же время если в организации повсеместно используется ОКУД унифицированных форм, то нарушением это не является. При скачивании формы из сети или использовании типографской ОКУД может отсутствовать по причине, указанной выше: он является необязательным реквизитом либо форма не является унифицированной.

Чтобы точно определить ОКУД документа, следует обратиться с запросом в статистический орган. Ожидание ответа может занять некоторое время. Ускорить получение сведений можно, зайдя на официальный сайт Госкомстата и найдя информацию самостоятельно. Официальный запрос имеет смысл в случае, если эту информацию необходимо затем предоставлять в официальные инстанции, например, в суд.

Источник

Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации

Информация об изменениях:

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
«О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации»

Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации

С изменениями и дополнениями от:

20 ноября 2019 г., 12 мая, 10 августа 2020 г., 17 февраля 2021 г.

Наименование формы отчетности, другой информации

Срок представления в Банк России

Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Банк России

Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов

Отчет об операциях на валютных и денежных рынках

Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409722)

Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов (код формы по ОКУД 0420864)

Отчетность о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов (код формы по ОКУД 0420865)

Указание Банка России N 4777-У

Отчетность об активах страховщиков (код формы по ОКУД 0420869)

Указание Банка России N 4777-У

Отчет о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), паевого инвестиционного фонда (код формы по ОКУД 0420872)

Указание Банка России N 4777-У

Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (код формы по ОКУД 0409301)

Информация об ожидаемых потоках и запасах ликвидности активных участников денежного рынка. Перечень кредитных организаций определяется и пересматривается Банком России

Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (код формы по ОКУД 0409715)

Ведомости банковского контроля (за исключением ведомостей банковского контроля, направленных ранее в соответствии со строкой 124 настоящего Перечня) по контрактам (кредитным договорам), не снятым с учета уполномоченным банком на конец отчетного периода, снятым с учета уполномоченным банком в отчетном периоде, а также ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета в периоды, предшествующие отчетному, в которых уполномоченным банком в отчетном периоде были скорректированы либо дополнены данные о платежах и (или) подтверждающих документах (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»)

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.

В случаях изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Информация об изменениях:

Отчет о валютных операциях, осуществляемых по счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы по ОКУД 0409664)

Информация о ввозе в Российскую Федерацию и вывозе из Российской Федерации уполномоченным банком наличной иностранной валюты (долларов США и евро).

Перечень уполномоченных банков определяется и пересматривается Банком России

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.

В случаях изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Информация об изменениях:

Информация о неисполненных сделках

Кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701:

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101)

За первое полугодие и год:

Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации (код формы по ОКУД 0409110)

Информация о расчете величины кредитного риска с использованием подхода на основе внутренних рейтингов (код формы по ОКУД 0409113)

Информация о результатах применения методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков (код формы по ОКУД 0409114)

Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы) (код формы по ОКУД 0409115)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

По состоянию на 1 июля:

По состоянию на 1 января:

Данные о концентрации кредитного риска

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

по состоянию на 1 января:

Данные о максимальной доходности по вкладам физических лиц (код формы по ОКУД 0409119)

Расчет показателя краткосрочной ликвидности («Базель III»)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом:

Расчет собственных средств (капитала) («Базель III»)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения

Месячная (в сводном виде) и квартальная (в разрезе видов валют) (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом):

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

По состоянию на 1 июля и 1 января:

Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией физическим лицам

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией вкладам, депозитам

Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом:

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

Отчет о наличном денежном обороте

Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», банками-нерезидентами

Сведения о привлеченных средствах

Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам

Сведения о предметах залога, принятых кредитными организациями в качестве обеспечения по ссудам (код формы по ОКУД 0409310)

Сведения о кредитах, предоставленных физическим лицам

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным) (раздел 1):

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств, размещенных во вклады

Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации

не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний

не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

Информация об изменениях:

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

(код формы по ОКУД 0409604)

Отчет об операциях с драгоценными металлами и монетами, содержащими драгоценные металлы

(код формы по ОКУД 0409610)

Отчет об открытых валютных позициях

с разбивкой за каждый операционный день месяца:

по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

На консолидированной основе:

Информация об изменениях:

Сведения о деятельности квалифицированного центрального контрагента

Сведения об объемах внебиржевых сделок

Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию

Сведения о коллективном клиринговом обеспечении

Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации):

не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу

Сведения о результатах стресс- тестирования рисков центрального контрагента

Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности функционирования платежной системы

(код формы по ОКУД 0403205)

Указание Банка России от 1 апреля 2019 года N 5110-У «О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора платежной системы по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методике ее составления», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 24 мая 2019 года N 54718

Общие сведения о деятельности специализированного депозитария

(код формы по ОКУД 0420860)

Указание Банка России N 4777-У

Отчетность об ипотечном покрытии

(код формы по ОКУД 0420863)

Указание Банка России N 4777-У

Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов

(код формы по ОКУД 0420866)

Указание Банка России N 4777-У

Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых такой управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений

(код формы по ОКУД 0420867)

Указание Банка России N 4777-У

Отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

(код формы по ОКУД 0420868)

Указание Банка России N 4777-У

Отчетность о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля страховщиков

(код формы по ОКУД 0420870)

Указание Банка России N 4777-У

Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России

Положение Банка России от 1 декабря 2015 года N 507-П «Об обязательных резервах кредитных организаций», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40275,

22 декабря 2016 года N 44868,

16 января 2018 года N 49646

Отчет о финансовых результатах кредитной организации

За первое полугодие и год:

Данные о риске концентрации

Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) («Базель III»)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов) в процентах годовых

Сведения о риске процентной ставки

Информация об изменениях:

По состоянию на 1 января:

Информация об изменениях:

Сведения о банковских счетах, счетах по депозитам отдельных категорий юридических лиц и об аккредитивах

Информация об изменениях:

Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги)

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)

Сведения о деятельности банковских платежных агентов (субагентов)

(код формы по ОКУД 0409256)

Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

Сведения о деятельности кредитной организации, связанной с переводом электронных денежных средств

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

Сведения о точках предоставления платежных услуг кредитных организаций и банковских платежных агентов (субагентов)

Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов

не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам (код формы по ОКУД 0409406)

не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

Сведения о трансграничных переводах физических лиц

Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам

не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации

Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности

Информация об изменениях:

Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента

Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента

1. Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)

2. Данные о крупных ссудах

3. Данные о концентрации кредитного риска

4. Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) («Базель III»)

5. Сведения о риске процентной ставки

6. Отчет об открытых валютных позициях

8. Консолидированный отчет о финансовых результатах

9. Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы

10. Пояснительные примечания к консолидированной отчетности

По состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября:

По состоянию на 1 января:

Раздел V формы отчетности 0409805 (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита)

(в электронном виде):

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)

3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)

3.5. Пояснительная информация к промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 апреля и 1 октября:

по состоянию на 1 июля:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Промежуточная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита)

(в электронном виде)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 июля:

по состоянию на 1 апреля, 1 октября:

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

1 ноября 2017 года N 48769, 29 июня

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Указание Банка России N 4482-У; Указание Банка России N 5227-У

Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых финансовым органам, органам управления государственными внебюджетными фондами, получателям бюджетных средств и бюджетным учреждениям в кредитных организациях (код формы по ОКУД 0409909)

Сведения по платежным системам операторов платежных систем (код формы по ОКУД 0403201)

Указание Банка России от 13 мая 2019 года N 5142-У «О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности по платежным системам операторов платежных систем и методике ее составления», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 июня 2019 года N 54863

Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

На нерегулярной основе:

Федеральный закон N 161-ФЗ; настоящее Указание;

Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах

Федеральный закон N 161-ФЗ; настоящее Указание;

Указание Банка России от 27 июня 2014 года N 3304-У «Об отчетности операторов платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 августа 2014 года N 33431, 14 февраля 2018 года N 50038

Сведения о распоряжениях прямых участников платежной системы, представленных в платежный клиринговый центр (платежные клиринговые центры) платежной системы

Положение Банка России от 12 июня 2014 года N 423-П «Об обеспечительных взносах операторов платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации

20 июня 2014 года N 32820, 4 февраля 2015 года N 35859, 17 апреля 2015 года N 36892, 21 марта 2018 года N 50437

Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам и фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах (код формы по ОКУД 0409713)

За девять месяцев (Годовая)

Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций (код формы по ОКУД 0409171)

Сведения о счетно-сортировальных машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам (код формы по ОКУД 0409203)

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации

Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации (код формы по ОКУД 0409717)

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в электронном виде):

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)

3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)

3.5. Пояснительная информация к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

Информация об изменениях:

Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У

Информация об изменениях:

Информация об изменениях:

Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе

Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых Федеральному казначейству и его территориальным органам, финансовым органам субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, органам управления государственными внебюджетными фондами, получателям бюджетных средств, государственным (муниципальным) бюджетным, автономным учреждениям, государственным (муниципальным) унитарным предприятиям и государственным корпорациям (компаниям) в кредитных организациях (код формы по ОКУД 0409910)

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813) Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

Указание Банка России N 4481-У;

Указание Банка России N 5227-У

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

Информация об изменениях:

Указание Банка России N 4482-У; Указание Банка России N 5227-У

Годовая финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

Указание Банка России N 3580-У; Указание Банка России N 5227-У

Годовая консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У

Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) и их результатах

Указание Банка России от 15 апреля 2015 года N 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2015 года N 37388, 28 декабря 2015 года N 40325, 7 декабря

2017 года N 49156, 5 сентября

На нерегулярной основе

Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации, банковской группы

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп:

не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;

не позднее 15 календарных дней со дня изменения сведений о договоре (дополнительном соглашении к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки

Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала)

Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация

Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий и информационных систем

Отчетность реорганизуемых кредитных организаций:

1. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации

2. Отчет о финансовых результатах кредитной организации

Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел

Сведения о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт

Отчет о наличии в кредитной организации неисполненных денежных обязательств, в том числе неисполненной обязанности по уплате обязательных платежей (код формы по ОКУД 0409350)

В случае неоднократного исполнения требований кредиторов по денежным обязательствам с нарушением срока на протяжении последних 6 месяцев при одновременном отсутствии неудовлетворенных требований кредиторов Отчет составляется по состоянию на первый день декады, следующей за декадой, в которой возникла совокупность указанных обстоятельств, и представляется в срок не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой

Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации

Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов

не позднее 8 рабочих дней со дня образования (прекращения деятельности) банковской группы, приобретения (продажи) паев паевого инвестиционного фонда;

Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

Федеральный закон N 161-ФЗ; Настоящее Указание;

Указание Банка России N 2831-У

Сведения о выполнении страховщиком требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала), и нарушениях (несоответствиях), выявленных в ходе контроля специализированным депозитарием

(код формы по ОКУД 0420871)

Указание Банка России N 4777-У

Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде)

Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217,

15 июня 2011 года N 21033, 22 сентября 2011 года N 21869, 16 декабря 2011 года N 22645, 5 ноября 2013 года N 30308, 25 декабря 2013 года N 30818,

11 декабря 2014 года N 35134, 15 июня 2015 года N 37658, 13 апреля 2016 года N 41783, 22 мая 2017 года N 46779, 31 октября 2017 года N 48750,

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в электронном виде)

Сведения для ведения Книги государственной регистрации кредитных организаций

Инструкция Банка России N 135-И;

Положение Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50438;

Указание Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 марта 2018 года N 50341

1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера

2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам

Настоящее Указание; Инструкция Банка России от 29 ноября 2019 года N 199-И «Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией», зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2019 года N 57008, 31 марта 2020 года N 57913

Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда

Указание Банка России от 31 января 2018 года N 4712-У «О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк России», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 апреля 2018 года N 50793

Сообщение о принятом кредитной организацией (головной кредитной организацией банковской группы) решении раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

Кредитные организации, головные кредитные организации банковских групп:

в течение 10 календарных дней со дня принятия решения раскрывать информацию в ограниченных составе и (или) объеме,

в течение 10 календарных дней со дня изменения решения раскрывать информацию в ограниченных составе и (или) объеме

Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У

Ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 6.1.1, 6.1.3 пункта 6.1 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»)

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.

В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Инструкция Банка России N 181-И

Данные по операциям, формируемые уполномоченным банком в соответствии с главой 3 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, в форматах и по перечню уполномоченных банков и кодов видов операций, установленных Банком России)

Информация представляется головным офисом уполномоченного банка с периодичностью и в сроки, установленные Банком России.

Информация включает данные по головному офису и отдельные данные по каждому филиалу, в том числе по зарубежным филиалам уполномоченного банка.

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.

В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Инструкция Банка России N 181-И

Инструкция Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц», зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 1 октября 2010 года N 18595, 19 мая 2016 года N 42154

Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала), включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров кредитной организации (ее филиала) (в электронной форме, в составе и форматах, установленных Банком России) 1

по запросу Банка России;

Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;

Указание Банка России от 30 ноября 2014 года N 3462-У «О составе и форматах представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2014 года N 35466

Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с настоящим перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности)

Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; настоящее Указание

1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 3946, ст. 4001; N 29, ст. 4357, ст. 4385; N 48, ст. 6715; 2016, N 1, ст. 52; N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 18, ст. 2557; N 31, ст. 4840; N 32, ст. 5113, ст. 5115.

1 Описание состава и форматов представления учетно-операционной и иной информации публикуется на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Источник